O mapeamento de riscos de compliance deve contemplar uma metodolgia, um modelo de risco (tipos de riscos e dicionpario associado) e a definição do universo de risco (escopo legal e regulatório). Tem como produtos típicos o mapa de riscos (heatmap), a matriz de riscos, o nível de maturidade e o plano de ação.
Lavagem de dinheiro, corrupção ou fazer mal uso de informações privilegiadas são outros exemplos clássicos de riscos de compliance. Inclusive para médias empresas.
Qual é a função do profissional de compliance? O profissional que atua no ramo de compliance (e todo esse departamento) é responsável pela gestão das políticas, procedimentos, controles internos e monitoramento do programa de compliance.
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