O que manual de Compliance? Essa é a pergunta que vamos responder e mostrar uma maneira simples de se lembrar dessa informação. Portanto, é essencial você conferir a matéria completamente.
O Manual de Compliance caracteriza-se pela abordagem completa e aprofundada sobre os diversos temas da matéria, aliando o necessário embasamento teórico sobre as principais legislações e metodologias de Governança, Risco e Compliance – GRC com os aspectos práticos imprescindíveis ao profissional desta prática.
Quais instrumentos foram estabelecidos pela empresa para prevenir irregularidade?
O Processo Administrativo de Responsabilização (PAR) é mais um instrumento utilizado no combate à fraude e à corrupção, instituído por meio da Lei Anticorrupção, nº 12.846/13, regulamentada pelo Decreto nº 8.420/15.
Quais os dispositivos legais dão sustentação aos programas de compliance?
Os Pilares do Programa de Compliance
1 - Suporte de Alta Administração. ...
2 - Avaliação de Riscos. ...
3 - Código de Conduta e Políticas de Compliance. ...
4 - Controles Internos. ...
5 - Treinamento e Comunicação. ...
6 - Canais de denúncias. ...
7 - Investigações internas. ...
8 - Due diligence.
Mais itens...•15 de jul. de 2019
Quais os três pilares do compliance?
Dessa forma, ficam consolidados os 3 pilares: prevenir, detectar e responder.
Prevenir. Este deve ser o pilar mais importante e onde a instituição deve investir a maior parte de seus recursos. ...